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上海证监局启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作
2018年02月12日 09:55   来源:中新网上海  

  中新网上海新闻2月12日电(李秋莹)2月11日,为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告[2015]25号)相关要求,按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署,上海证监局启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。

  据悉,随机抽取仪式于2月8日举行,邀请2家私募基金管理人共2名代表全程参与,采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机抽取共抽取私募机构40家。

  名单如下:

  1   喆颢资产管理(上海)有限公司

  2   上海富善投资有限公司

  3   上海映雪投资管理中心(有限合伙)

  4   巨杉(上海)资产管理有限公司

  5   上海世真投资管理中心(普通合伙)

  6  上海七曜投资管理合伙企业(有限合伙)

  7   中金浦泰投资管理有限公司

  8   上海牧鑫资产管理有限公司

  9   上海彤源投资发展有限公司

  10   海银资产管理有限公司

  11   上海五牛锦迂投资管理有限公司

  12   上海五牛资产管理有限公司

  13   上海五牛股权投资基金管理有限公司

  14   海际金控有限公司

  15   上海国富投资管理有限公司

  16   上海国富资产管理有限公司

  17   上海星景股权投资管理有限公司

  18   上海复地股权投资有限公司

  19   上海复星创富投资管理股份有限公司

  20   上海平安股权投资管理有限公司

  21   上海瑞力投资基金管理有限公司

  22   上海陆投资产管理有限公司

  23  上海中城年代股权投资基金管理有限公司

  24   上海锦傲投资管理有限公司

  25   上海双创投资管理有限公司

  26   上海华烁投资管理有限公司

  27   上海浦耀信晔投资管理有限公司

  28   上海旌卓投资管理有限公司

  29   上海易德臻投资管理中心(有限合伙)

  30   山金金控资本管理有限公司

  31   兴业国信资产管理有限公司

  32   钜洲资产管理(上海)有限公司

  33   上海宝银创赢投资管理有限公司

  34   上海翮银资产管理股份有限公司

  35   上海元普投资管理有限公司

  36   上海量沛资产管理有限公司

  37   上海涌乐股权投资基金管理有限公司

  38   上海东融投资管理有限公司

  39   上海醴泉投资管理有限公司

  40   沈琦资产管理(上海)有限公司

  检查内容

  一、检查对象范围

  (一)重点检查对象范围及选取

  1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。

  2.管理非标准化债权资产的私募机构。

  3.其他存在问题风险线索的私募机构。

  以上相关私募机构名单后续将以邮件方式发送。

  (二)常规检查对象

  分层随机方式选取私募机构,进行常规检查。

  二、检查的依据和内容

  (一)常规事项

  常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。

  常规事项检查适用于所有被检查对象,委托销售机构募集基金的,可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。

  (二)重点事项

  1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。

  主要从合规和风险防控两方面,检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间,以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况,核查关联交易是否存在利益输送,业务隔离和风险隔离是否有效,信息披露是否充分及时完整,是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况,摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

  2.投资非标准化债权资产的私募机构。

  主要从风险防控角度,重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。

  3.存在问题风险线索的私募机构。

  结合日常监管和自律管理已发现的线索,主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为, 以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。

  三、检查工作的时间安排

  (一)检查准备阶段(2018年2月1日至2月28日)

  (二)现场检查阶段(2018年3月1日至6月15日)

  (三)违规处理和总结阶段(2018年6月16日至7月15日)

注:请在转载文章内容时务必注明出处!   编辑:李秋莹

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